3月28日，国度金融监督经管总局、公安部印发《对于加强银行业保障业涉嫌行恶案件移送使命的顺次》（以下简称《顺次》）。

《顺次》明确，金融监管部门在查处银行保障机构坐法步履过程中，发现坐法事实波及的金额、情节、形成的后果等，根据法律法例、司法解释、刑事案件立案追诉模范等顺次，涉嫌行恶，照章需要根究处分且属于公安机关统带规模的，应当依照本顺次向该银行保障机构地方地的同级公安机关移送。

《顺次》提倡，金融监管部门、公安机关竖立双向案件参谋轨制。金融监管部门对要紧、疑难、复杂案件，不错就涉嫌行恶的法律适用、涉嫌行恶左证固定等问题参谋公安机关。公安机关不错就案件办理中的专科性问题参谋金融监管部门。受参谋单元应当肃肃商酌，实时回复；书面参谋的，应当书面复兴。

对于加强银行业保障业涉嫌行恶案件移送使命的顺次

第一章 总 则

第一条 为健全银行业保障业涉嫌行恶案件移送使命机制，照章打击金融行恶，退缩化解金融风险，根据《中华东谈主民共和国刑法》《中华东谈主民共和国刑事诉讼法》《中华东谈主民共和国行政强制法》《中华东谈主民共和国行政处罚法》《中华东谈主民共和国银行业监督经管法》《中华东谈主民共和国买卖银行法》《中华东谈主民共和国保障法》《行政法则机关移送涉嫌行恶案件的顺次》等法律、行政法例和相关司法解释，制定本顺次。

第二条 本顺次适用于金融监管部门、公安机关办理的银行业保障业涉嫌行恶案件。

第三条 金融监管部门、公安机关应当加强配合，竖立健全案件移送、信息分享与通报、探听取证、文书投递等使命机制。

第四条 金融监管部门负责照章向公安机关移送银行业保障业涉嫌行恶案件，照章处理不需要根究处分大要免予刑事处罚、但应当给以行政处罚的案件。

第五条 公安机关在任责规模内负责金融监管部门移送的银行业保障业涉嫌行恶案件的受理、审查使命。对金融监管部门商请协助的要紧、疑难、复杂涉嫌行恶案件，加强法则联动。对允洽立案条款的，应当照章立案观看。

第六条 金融监管部门拟实奉行政处罚、监管强制标准确当事东谈主正在被公安机关秉承强制标准的，公安机关照章为金融监管部门探听取证、文书投递等使命提供必要协助和解救。

第七条 国度金融监督经管总局、公安部应当根据法律法例、司法解释和刑事案件立案追诉模范等顺次，勾搭金融监管、案件查办和审判实质，细化移送涉嫌行恶案件的左证模范。

第八条 国度金融监督经管总局、公安部应当加强对本系统办理涉嫌行恶案件移送使命的引导和监督。

第二章 案件移送

第九条 金融监管部门在查处银行保障机构坐法步履过程中，发现坐法事实波及的金额、情节、形成的后果等，根据法律法例、司法解释、刑事案件立案追诉模范等顺次，涉嫌行恶，照章需要根究处分且属于公安机关统带规模的，应当依照本顺次向该银行保障机构地方地的同级公安机关移送。

第十条 对应当移送的涉嫌行恶案件，国度金融监督经管总局偏抓省级派出机构应当指定两名大要两名以上行政法则东谈主员构成专案组专诚负责，核实情况，经法制审核后，提交书面移送讲解。国度金融监督经管总局偏抓省级派出机构主要负责东谈主应当自接到讲解之日起三日内作出决定。批准移送的，负责查处的金融监管部门应当在二十四小时内向同级公安机关移送；不批准移送的，应当将不予批准的根由纪录在案。

第十一条 金融监管部门向公安机关移送涉嫌行恶案件，应当附有下列材料，并将涉嫌行恶案件移送书和案件探听讲解等材料抄奉上一级金融监管部门：

（一）案件移送书，载明移送机关称号、行政坐法步履涉嫌行恶罪名、案件主理东谈主及规划电话等。案件移送书应当附移送材料清单，并加盖移送机关公章；

（二）案件探听讲解，载明案件起原、查处情况、嫌疑东谈主基本情况、涉嫌行恶的事实、左证和法律依据、处理建议等；

（三）涉案物品清单，载明涉案物品的称号、数目、特征、存放地等事项，并附秉承行政强制标准、现场笔录等标明涉案物品起原的相关材料；

（四）附有已然机构和已然东谈主天禀讲明大要其他讲明文献的训诫讲解大要已然想法；

（五）现场相片、规画笔录、电子数据、视听辛勤、认定想法、责令整改告知书等其他与案件关联的左证材料。

对关联坐法步履依然作出行政处罚决定的，还应当附行政处罚决定书和抓行情况。

第十二条 公安机关对金融监管部门移送的涉嫌行恶案件，应当在涉嫌行恶案件移送书上署名。

公安机关审查发现移送的涉嫌行恶案件材料不全的，应当在接受案件后二十四小时内告知移送机关照章在顺次时限内补正，公安机关不得以材料不全为由不接受移送案件。

公安机关审查发现移送的涉嫌行恶案件左证不充分的，不错就讲明有行恶事实的相关左证等提倡补充探听想法，由移送机关补充探听并实时响应公安机关。

第十三条 公安机关对金融监管部门移送的涉嫌行恶案件，应当照章在顺次时限内作出立案大要不予立案的决定。接受案件后对属于公安机关统带但不属于本公安机关统带的案件，应当在二十四小时内转送有统带权的公安机关，并书面告知移送机关。对不属于公安机关统带的，应当在二十四小时内退回移送机关，并书面阐发根由。

公安机关作出立案、不予立案、破除案件决定的，应当自作出决定之日起三日内书面告知移送机关。公安机关作出不予立案大要破除案件决定的，应当将档册材料退回移送机关，并书面阐发根由。

第十四条 金融监管部门接到公安机关不予立案告知书后，合计公安机关应当照章立案的，不错自接到不予立案告知书之日起三日内，提请作出不予立案决定的公安机关复议，也不错建议东谈主民稽查院照章进行立案监督。

作出不予立案决定的公安机关应当自收到金融监管部门提请复议的文书之日起三日内作出复议决定，并书面告知移送机关。移送机关对公安机关看护不予立案的复议决定仍有异议的，不错自收到复议决定告知书之日起三日内建议东谈主民稽查院照章进行立案监督。

第十五条 金融监管部门向公安机关移送涉嫌行恶案件前，依然作出的告戒、通报月旦、放弃业务规模、责令住手接受新业务、责令歇业整顿、撤废许可证件、取消任职阅历、放弃从业等行政处罚决定，不住手抓行。

金融监管部门对坐法步履未作出行政处罚决定的，原则上应当在公安机关决定不予立案大要破除案件、东谈主民稽查院作出不告状决定、东谈主民法院作出无罪大要免予刑事处罚判决后，再决定是否给以行政处罚。

金融监管部门作出移送决定之日起，涉嫌行恶案件的移送办理时候，不计入行政处罚办案期限。

第十六条 公安机关在使命中发现银行业保障业坐法步履，经审查，莫得行恶事实，大要立案观看后合计行恶事实显贵幽微，不需要根究处分，但照章可能需要给以行政处罚的，应当将案件及相关左证材料移送同级金融监管部门。

第十七条 对流动性、团伙性、跨区域的银行业保障业涉嫌行恶案件的统带，依照最能手民法院、最能手民稽查院、公安部等部门颐养印发的《对于办理流动性、团伙性、跨区域性行恶案件关联问题的想法》相关顺次抓行。

第三章 涉案左证认定与移送

第十八条 金融监管部门、公安机关竖立双向案件参谋轨制。金融监管部门对要紧、疑难、复杂案件，不错就涉嫌行恶的法律适用、涉嫌行恶左证固定等问题参谋公安机关。公安机关不错就案件办理中的专科性问题参谋金融监管部门。受参谋单元应当肃肃商酌，实时回复；书面参谋的，应当书面复兴。

第十九条 金融监管部门在查处银行业保障业坐法步履过程中，应当妥善保存所网罗的与坐法步履关联的左证。

第二十条 金融监管部门应当自接到公安机关立案告知书之日起三日内，将涉案物品以及与案件关联的其他左证材料移交公安机关，并办理打法办续。法律、行政法例另有顺次的，依照其顺次。

第二十一条 金融监管部门在行政法则和查办案件过程中照章网罗的物证、书证、视听辛勤、电子数据、已然想法、勘验笔录、查验笔录等左证材料，经公安机关审查，允洽法定要求的，不错看成左证使用。

第二十二条 公安机关办理案件过程中网罗的左证材料，金融监管部门在办理行政案件中不错看成左证使用。

金融监管部门需要公安机关协助提供法律文书及相关左证材料，不妨碍观看步履的，公安机关应当积极协助，实时提供相关材料。

第四章 配合配合与督办

第二十三条 国度金融监督经管总局、公安部应当细则牵头颐养部门，统筹和解银行业保障业涉嫌行恶案件移送使命。

第二十四条 金融监管部门、公安机关应当通过联席会议等表情，竖立常态化颐养机制，商酌搞定要紧问题。

第二十五条 金融监管部门、公安机关应当完善案件追赃挽损使命机制，充分弘扬各方面职能作用，提高追赃挽损使命质效。

第二十六条 金融监管部门、公安机关应当加强对要紧案件的督办使命，并彼此提供必要的协助和解救。

国度金融监督经管总局、公安部不错对下列要紧案件实行督办：

（一）跨区域、涉案东谈主数稠密的案件；

（二）涉案金额相配广泛的案件；

（三）要紧、疑难、复杂的案件；

（四）可能严重危害金融安全大要严重损伤世界利益的案件；

（五）其他有必要督办的要紧案件。

第五章 信息分享与通报

第二十七条 金融监管部门对闲居监管、风险监测和处理投诉举报中发现的波及银行业保障业涉嫌行恶的进犯信息和要紧情况，应当实时通报同级公安机关。公安机关应当将侦办案件中发现的银行业保障业要紧风险信息通报同级金融监管部门。

第二十八条 国度金融监督经管总局、公安部应当加强信息化竖立，徐徐收尾涉嫌行恶案件网上移送、网上受理、网上监督。

第二十九条 金融监管部门、公安机关应当加强案件信息发布的雷同配合。颐养督办的要紧案件信息应当颐养发布。

第三十条 金融监管部门、公安机关不错建耸峙向激勉机制。对于实时、主动发现银行业保障业涉嫌行恶行踪并开展探听，大要在打击金融行恶、追赃挽损中赢得邃密后果的，不错对关联单元及东谈主员进行奖励犒赏。

第三十一条 金融监管部门、公安机关使命主谈主员应当保守使命深重，不得向无关东谈主员涌现使命信息。

第三十二条 金融监管部门、公安机关应当按期组织大要颐养组织业务培训，提高移送案件使命质地和打击治理金融行恶的技艺水平。

第六章 附 则

第三十三条 属于《中华东谈主民共和国监察法》《中华东谈主民共和国公职东谈主员政务处分法》顺次的公职东谈主员在期骗公权利过程中发生的照章由监察机关负责探听的案件，不适用本顺次，应当照章实时将关联问题行踪移送监察机关处理。

第三十四条 本顺次所称金融监管部门，是指国度金融监督经管总局偏抓各级派出机构。

对于违警集资等违警金融步履涉嫌行恶案件，按影相关法律法例处理。

第三十五条 本顺次中“三日”的顺次是指使命日，不含法定节沐日、休息日。

第三十六条 本顺次自印发之日起奉行。《中国银监会移送涉嫌行恶案件使命顺次》（银监通〔2007〕27号）、《中国保监会对于在行政法则中实时移送涉嫌行恶案件的顺次》（保监发〔2008〕37号）同期废止。

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